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管理人在本集合计划权益登记日、投资者份额退出日和计划终止份额退出日,对份额年化收益超过业绩报酬计提基准的部分收取不超过60%作为业绩报酬。
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债权类资产,包括国债、金融债(含政策性金融债、次级债、混合资本债、二级资本债)、地方政府债、证券公司次级债、央行票据、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转买球股份有限公司换债券、可交换债券、证券公司发行的公司债券、资产支持证券、资产支持票据(ABN)、非公开债、非公开定向债务融资工具、项目收益债、永续债、银行存款(包括定期存款及其他银行存款)、债券逆回购、同业存单、债券型基金、货币市场基金、现金。
1)债权类资产投资占集合计划资产总值的比例为80%-100%; (2)债券正回购不超过集合计划资产净值的100%; (3)金融衍生工具占计划资产总值的比例0-20%,且衍生品账户权益不得超过资产管理计划总资产的20%; (4)投资于可转债类债券转股形成的股票应在具备交易的5个工作日内卖出; (5)开放退出期内,其资产组合中7个工作日可变现资产市值不低于该计划净资产的10%。
管理人以自有资金认购/参与本计划份额不得超过本计划总份额的20%。管理人及其附属机构以自有资金参与本计划的份额合计不得超过本计划总份额的50%。
若从适用期期初持有至期末或集合计划终止时的份额年化收益率超过管理人公告的的业绩比较基准,则管理人对份额年化收益率超过该业绩比较基准的部分全部计提为管理人业绩报酬。若份额年化收益率未达到该业绩比较基准,则管理人以预提的业绩报酬余额为限,对符合条件的委托人份额进行有限补偿,至份额实际年化收益率达到该业绩比较基准,或预提的业绩报酬余额补偿至0为止。管理人已提取的业绩报酬不对委托人份额的业绩基准进行补偿。
长江证券(上海)资产管理有限公司系长江证券股份有限公司旗下全资子公司,迄今已有20余年资产管理经验,注册资本23亿元,实力雄厚。公司秉承“诚信经营、规范运作、创新发展”的理念,致力于实施产品、投研、渠道“三位一体”+固收、权益等“多元化业务模式”的发展战略,在严控风险的前提下,不断提升主动管理能力,为广大投资者创造长期稳定的投资回报。历经数轮周期考验,公司投研团队成员稳定、专业进取,屡获“金牛奖”、“君鼎奖”等重磅奖项,以实力赢得信赖。
肖媛,投资主办人1983年03月出生,澳大利亚新南威尔士大学金融硕士,2007年7月加入长江证券,先后在金融衍生产品部和资产管理总部从事衍生品研究和产品开发工作。
张帆,投资主办人香港理工大学精算学硕士,从业经验7年,曾任汉口银行金融同业部华北团队负责人,从事债券及非标资产的投资管理工作,对标准和非标投资品进行现场尽调与信用评估有丰富的经验,2016年加入长江证券(上海)资产管理有限公司固定收益部。
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2026-07-07
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